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【年内证监会开出40张投行罚单 处罚力度更大查处内容更细】近日，券商投行频频收到监管罚单。11月25日，证监会通报了对8家证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，当日还发布了针对华金证券等相关人员的7张投行罚单。据证监会网站不完全梳理，今年以来（截至11月27日），仅证监会（不含地方证监局）开出的投行罚单就达40张，其中11月份以来就有17张。“监管部门对投行业务检查处罚力度更大、内容更细。”谈及今年的投行罚单，南开大学金融发展研究院院长田利辉表示，这体现了我国监管部门持续秉承“严监管”和“零容忍”的理念。梳理上述40张投行业务罚单后发现，今年证监会对投行业务查处问题更细。一般的内控问题和廉洁从业风险防控机制不完善仍是处罚的主要原因，此外，保荐项目上市当年业绩变脸，投行从业人员“擅自删减、修改已通过公司内核程序的申报文件内容”，薪酬机制存在问题，投行业务未严格落实回避要求等亦被处罚。（证券日报）

关键词： 投行业务 廉洁从业